8月22日,证监会新闻发言人张晓军介绍了证券账户整合的最新情况,统一账户平台准备于十一期间上线。另外,证监会正式发布私募投资基金监督管理暂行办法,重点确立了五项原则。证监会同时通报四起市场操纵的典型案例,分别为恒逸石化、厦门宝拓操纵焦炭2019合约案、苏颜翔操纵市场案、王建森操纵市场案。交易不受统一账户上线影响针对证券账户整合的最新情况,张晓军表示,中国结算于2012年9月启动了整合工作,目前进展顺利,统一账户平台准备于十一期间上线。“为了加强证券登记结算建设,更好地服务资本市场,中国结算的统一账户平台准备于今年十月上线。请各家证券公司要高度重视统一的证券账户准备工作,确保万无一失。”张晓军进一步表示。目前中国结算基本完成平台的搭建,8月11日组织了全市场第一轮的仿真测试,下周一中国结算将组织第二轮的仿真测试。在规则和指南的修订方面,一套规则一套指南,中国结算梳理了此前的百余项规则,统一了不同市场的不同差异等五十项,还配套修改了统一账户的用户指南,近期发布。在存量账户的确认工作上,投资者为核心的多层次账户体系,现有沪深、A、B股,为投资者实行了一码通账户,为总账户,现有账户作为子账户,投资者仍用现有账户进行交易,交易活动不受影响。私募监管确立五项原则另外,私募投资基金监督管理暂行办法正式发布。证监会称具有两方面重要意义,一方面落实基金法对于私募投资在基金的通知,确立了私募基金的适度管理制度;另一方面,可以为建立健全促进各类投资基金奠定基础,为财税等部门提供依据。该办法明确了五项监管原则:一是明确了全口径备案制度;二是确立了合格投资者制度;三是明确了私募基金的募资规则;四是提出了规范投资运作行为的有关规则;五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。私募投资基金监督管理暂行办法呈现三方面特点,第一,功能监管,将各类的私募基金均纳入调整范围,并明确其子公司试用办法。第二,适度监管的原则,不对私募基金管理人进行强制准入要求,在信批环节,未要求进行信息披露,而是对重大影响的信息披露进行了要求。在行业自律环节,运用自律规则进行会员的管理。第三,负面清单的制度探索,法无禁止即可为的特点,总体要求方面,对私募基金运作,规定了禁止运行的行为。该办法在征求意见阶段共收到58份书面反馈意见。对比此前的征求意见稿,办法主要做了八项修改,例如,删除了自然人担任基金管理人的规定;为了防范非法集资,针对合伙企业、契约等非法人形式的私募基金增加了一项规定。操纵案件呈现三个特点需要提及的是,证监会周五还通报近年来市场操纵案件的执法工作情况。张晓军表示,近年来的市场操纵案件呈现出几个特点,一是账户关联的隐蔽化;二是操作手法多样化;三是信息型的操作案件值得关注,有的上市公司为配合高管减持等需要发布虚假信息。张晓军介绍了今年来市场操纵案件的执法工作情况,从2008年来证监会对150多起操纵市场案件进行了调查,正式立案80余起,行政处罚决定41起,法院对其中7起进行了判决,18名当事人被判处,近三年操纵案件数量上升,恶性操纵时间频发,最高非法获利1.68亿元,近期2起操纵案件,操纵者选取多个小盘股,累计交易亿元,获利数千万元,证监会将于近期移送公安机关。证监会周五重点通报了四个典型的市场操纵案件,第一案例是证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案,对浙江恒逸处以60万元的罚款。这是证监会首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚。无论出于何种目的,只要主观上具有操纵市场的意愿,并在客观上实施了操纵市场行为,证监会都将严厉查处。
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